罗宏志

中国石化华北石油工程公司执行董事、党委书记

依法合规不仅是企业规范管理、健康发展的底线，更是行稳致远、基业长青的重要基石。中国石化华北石油工程公司（以下简称“华北石油工程公司”）致力完善“合规、风险、制度、内控、法律、服务”六位一体融合体系，构建全员、全业务、全过程风控内控管理体系，旨在实现制度执行有效性明显提升、抗风险能力持续增强、服务保障能力持续提高，以“优而精”的管理助推企业高质量发展，为加快打造世界领先洁净能源化工公司贡献力量。

以合规为文化，规范铸造“优而精”

“诚信是立企之本、合规是治企之基”。近年来，华北石油工程公司以合规经营为宗旨，以建设合规文化为主线，不断完善合规体系建设，始终保持依法合规在高标准、高质量、高水平的运营管理状态，通过不断完善现代企业制度和治理结构，形成了“以依法合规目标为重点，压实决策层、管理层、执行层三级合规组织及责任体系，完善基本制度、业务制度、工作指引三级制度体系，筑牢业务部门、合规部门、纪检监督部门三道防线”的“1333”合规管理体系。

坚持“业务走到哪里，合规就覆盖到哪里”原则，完成了两级机关业务部门、主管部门、监督部门合规管理责任书的签订，细化部门合规责任和任务，将合规要求融入业务流程和岗位职责，以清单表格形式呈现，并将合规职责固化，纳入两级机关岗位说明书。公司层面梳理115个合规业务流程，完成109人合规岗位责任的界定，全公司上下形成人人懂合规、事事重合规、时时守合规的浓厚氛围。

以风险为导向，创新锻造“优而精”

“明者防祸于未萌，智者图患于将来”。华北石油工程公司未雨绸缪，每年开展全面风险识别评估，加强信息收集，重点对法律法规、内外部监管、环境因素、“两高一重”、合规管理、内审外查问题等重点事项、重点业务进行风险识别评估，建立动态风险库，构建以专业管理指标为基础、预警指标为导向的风险监控指标系统。截至目前，未发生重大经营风险损失事件，重大重要风险可控、在控、能控。

2024年以来，公司先后固化了涉及治理结构、机构改革、内控修订、法治建设等事项决策前的合规风险审查机制，在重点业务领域按月梳理发布风险清单，制定风险承包方案，明确各项风险的承包领导、主管部门、责任单位。特别是安全环保工作，基层单位直接作业环节实行“公司—分公司（项目部）—基层队”三级高风险管理模式，每日报备次日高风险作业，分工落实各层级直接作业管理责任人，再落实到操作责任岗位、责任人。结合专业管理，在优化流程、内部控制、制度执行、职能监督等方面，对应制定防控措施120余项，降低风险发生可能性。

以制度为基础，精益构建“优而精”

“经国序民，正其制度”。华北石油工程公司深入推进制度贯通工程，以优化流程及制度精简集成为重点，开展制度优化修订，提升管理效能。常态化开展制度梳理评估，制定年度“立改废”计划，注重法律法规识别转化，强化制度执行监督，持续完善制度体系建设，构建完善“公司、专业经营单位、基层队”三级制度体系，划分权责、明确工作流程和规范，形成“覆盖全面、流程清晰、权责明确、管控有效”的内控制度体系。

2024年以来，公司制（修）订相关制度150余项，明确了11个机关业务部门、6家专业经营单位合规管理目标及责任。深入基层调研，依据调研结果反查两级机关制度管理问题，针对性改进提升，形成制度建设“制定—培训—落实—监督—改进—提升”闭环管理模式，打造涵盖各专业、岗位横向到边、纵向到底的制度管理网络。

以内控为核心，严细打造“优而精”

“不以规矩，不成方圆”。近年来，华北石油工程公司以《内控手册》为抓手，持续提升内部控制有效性。从顶层设计上落实党的领导融入内控管理体系，明确党委在决策、执行、监督各环节权责。在内控权限中增设“党委会”层级，将原“领导班子会”优化为“执行董事专题会”，落实《公司章程》、上级组织等赋予执行董事职权的重要事项进行集体研究讨论或决策的工作机制。增加“总经理办公会”决策层级，根据公司《党委前置研究讨论重大经营管理事项清单》《三重一大决策事项清单》，明确党委会前置审议权限事项45项，明确执行董事及执行董事专题会审核审批权限事项76项，明确总经理审核审批事项172项，明晰的内控权限科学界定了各级管理者的决策权限。

2024年以来，公司将50项业务流程1190个控制点细化分解，逐条逐项明确到责任部门、责任人，构建全员、全业务、全过程内部控制体系。将10类通用业务109个项目纳入集中统一招标，从源头解决了管理分散、同质业务反复招标、同工区同业务价格不同、效益流失等问题。

以法律为保障，依法支撑“优而精”

“依法治企，行稳致远”。近年来，华北石油工程公司不断提升法律保障能力，持续强化重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理事项的合法合规性审核，加大应收账款法律清收力度，依法维护公司合法权益，陆续编制《商业伙伴资信调查工作指引》《合同审查要领工作指引》《招标工作指引》等工作指南，为生产经营活动提供指导。

公司常态化开展合规监督检查及考核，由纪检监督、改革发展和市场开发等部门组成检查组，每月到各工区、各单位随机抽取部分项目，针对招标程序、结果执行、工作量及结算情况，以及工程分包等重点领域存在的风险和管理漏洞等，进行全过程、验证式核查。通过建立问题排查、追责问责、整改闭环工作机制，进一步补齐管理短板，防范风险，持续提升依法依规治企水平。2024年，公司开展合同审批、签署权限和合同专用章管理专项排查整治，修订18项业务合同标准文本，连续4个季度被集团公司评为合同管理A档企业。

以服务为宗旨，持续巩固“优而精”

打造世界领先企业，不仅要有严格的规章制度和执行力，更要有领先的管理、技术和产品作为支撑保障。对于石油工程企业来说，就是通过依法合规高质量高效率的服务，保障油气高质量勘探开发。

华北石油工程公司在依法合规管理不断健全基础上，全面提升勘探开发服务保障能力。强化装备保障，紧跟油气田勘探部署，推动生产要素创新性分配，加大电动化、自动化、智能化装备改造升级。强化管理保障，围绕缩短管理链条、提高管理效率，构建体制精干、集约高效的管理体系。加快培育新质生产力，打造“公司整体规划、前瞻性研究和现场实用支撑两个层次，公司统筹组织、工区帮扶支持、现场技术服务三支团队，过程管理、人才培养、激励、考核四项机制”的“1234”开放共享创新体系。

公司持续深化改革提升，构建“公司—专业经营单位—基层队”管理架构，实现市场、队伍、用工精准动态匹配，推进勘探开发、地质工程、科研生产、技术经济、油公司和工程公司一体化工作，推动深层煤层气、难动用储量合作开发。截至目前，生产安全平稳运行，“四提”指标持续上扬，共计23口井刷新52项施工纪录，高质量完成大牛地气田DNSP3井、河南油田张60井等一批优质井、高产井、示范井。