孙永壮

中国石化集团公司总经理助理中国石化胜利石油管理局有限公司执行董事、党委书记，胜利油田分公司代表

提要：胜利油田以“强内控、防风险、促合规”为主线，创新构建“全方位夯基、全链条贯通、全场景应用、全领域覆盖、全要素支撑”的“五全”内控风控体系—这一体系如“五大支柱”，支撑起风险防控的立体网络，在端牢能源饭碗的实践中交出了一份“风险可控、发展提质”的胜利答卷。

AI 阅评

本文总结了胜利油田内控建设的创新成果与战略价值，具有实践指导意义。文章凸显胜利油田“五全”内控风控体系的创新性，以及运用“五化”施工模式、“三色”风险管控等工具推动内控从文本制度转化为业务实操的方法论示范价值。既展现20年从“制度上墙”到“文化入心”的质变跃迁，亦指明未来向“效能提升”“生态协同”进化的路径，具有行业标杆意义。

2025年是集团公司内控制度实施20周年。20年来，从“被动合规”到“主动防控”，从“制度约束”到“文化浸润”，从“人工监管”到“数智赋能”，胜利油田始终将内控风控作为企业治理的“压舱石”和高质量发展的“强支撑”。特别是近年来，面对国际能源市场剧烈波动、油气行业深度变革、新兴业务风险叠加的复杂形势，胜利油田深入贯彻习近平总书记“能源的饭碗必须端在自己手里”的重要指示精神，以“强内控、防风险、促合规”为主线，创新构建“全方位夯基、全链条贯通、全场景应用、全领域覆盖、全要素支撑”的“五全”内控风控体系，这一体系如“五大支柱”，支撑起风险防控的立体网络，在端牢能源饭碗的实践中交出了一份“风险可控、发展提质”的胜利答卷。

控融入企业治理的“根”与“脉”。组织上，构建“治理层—管理层—执行层”三级责任体系，党委将内控纳入“三重一大”决策范畴，把方向、管大局、保落实；经理层成立合规管理委员会，抓统筹、强执行；业务部门、基层单位各司其职，形成一级抓一级的责任链条。2024年，针对页岩油、CCUS等新兴业务新增12个专业委员会，让内控触角延伸至每一个业务的“神经末梢”，实现横向到边、纵向到底的组织覆盖。制度上，打造“动态迭代”规则体系，累计修订内控手册实施细则20版，2024年新增新兴业务内控矩阵，形成“8个控制指引+72个业务流程+365项授权事项”的责权清单；基层以《基层管理手册》《班组管理手册》《岗位工作手册》“三册”为抓手，实现“一册在手、职责全有”，2024年获评集团公司“三基”工作先进单位。文化上，培育“浸润人心”的风控生态，将“合规”作为新员工入职第一课，近3年培训2.3万人次；把“风险防控”写入胜利石油精神新时代内涵，与地方共建“油地合规生态圈”，近5年累计联合排查风险127项，让“人人讲内控、事事防风险”从制度要求内化为文化自觉。

闭环贯通，以“全链条贯通”激活风险管控效能

风险管控的关键在于早发现、快处置、深整改。“全链条贯通”是五全”体系的核心路径。胜利油田构建“识别+预警+处置+溯源”的闭环机制，推动风险管控从“事后救火”转向“事前预防”。前端识别“精准化”。建立全业务链风险信息库，通过业务初审、专家复审、全员评估“三步法”，2024年系统辨识出56项关键风险（重大10项、重要20项、一般26项），实现“风险底数清、管控方向明”。中端处置“智能化”。以数据驱动为核心，建成物资采购、财务管控等8大领域智能监测系统，其中物资采购集成易派客等平台动态预警库存，财务管控将资产负债率等指标纳入一体化平台自动“亮灯”。针对重大重要风险实施“红黄绿”三色管控，红色直报油田领导启动应急预案，黄色推送业务部门限时整改，蓝色由基层自主管控，确保风险“全链条”不扩散。后端整改“溯源化”。推行回归职责、制度、能力、资源、考核“五个回归”分析法，2024年某采油厂单井拉油计量误差问题，通过溯源发现制度缺失与培训不足，同步修订《单井拉油管理办法》，并开展专项培训，同类问题当年下降90%，实现“整改一个问题、完善一套机制、解决一类问题”。

智创融合，以“全场景应用”推动内控落地生根

内控的生命力在于融入业务、指导实践。“全场景应用”是“五全”体系的落地关键。胜利油田聚焦经营、法律、安全等重点领域，编制精细化风控指引，让内控从“文本制度”转化为“业务实操”。经营风险防控上，编制“案例+分析+要求+制度”四位一体的风控指引，形成油田经营风险典型案例图谱，员工“看案例知风险、学指引会操作”；法律风险防控上，编制重点领域专项合规指引、岗位合规管理清单、业务法规解读清单，推动合规要求嵌入岗位、渗入业务；安全风险防控上，推行标准化设计、模块化建造、标准化采购、标准化管理、数智化融合“五化”施工模式，建立“一表两清单”质量管理规范，以标准化促风险管控提档升级，内控要求融入安全生产“全场景”应用。

监督护航，以“全领域覆盖”织密风险防控网络

风险防控的重点在于监督无死角、防控无盲区。“全领域覆盖”是“五全”体系的保障支撑。胜利油田构建“五位一体+六督联动+三道防线”的大监督格局，实现监督“全领域覆盖”。“五位一体”监督体系以党内监督为主导，统筹党委全面监督、纪委专责监督、部门职能监督、基层日常监督、群众民主监督，强化资源整合；“六督联动”监督网络覆盖党的建设、生产运行、经营管理等核心领域，统筹纪检监督、党委巡察、审计、内控等六大资源协同发力；“三道防线”监督链条（业务部门、合规部门、监督部门）环环相扣，监督触角渗透至生产经营全过程。2024年，通过大监督发现并整改问题189项，推动内控制度执行率从92%提升至98%，监督效能转化为治理效能。

数智赋能，以“全要素支撑”激活内控发展动能

内控的未来在数智化、专业化、市场化。“全要素支撑”是“五全”体系的动力引擎。胜利油田将内控风控与智能油田建设深度融合，为内控风控注入新动能。数智赋能决策更“稳”，建成“一提三审”重大事项内控前置审批系统（直属单位初审、机关部门复审、油田领导终审），2024年拦截技术不达标、效益不匹配项目12个，涉及金额较大，从源头杜绝“拍脑袋决策”；市场赋能运行更“活”，打造市场运行管理平台，将24项大类369项小类业务“搬上网”，实现任务发布、施工管控、财务结算全流程线上留痕，交易周期缩短30%，投诉率下降65%；监督赋能执行更“严”，构建大监督信息系统，开展产能建设、油气勘探等重点业务监督流建设，重要业务节点风险自动预警、事中监督，让内控效能转化为发展势能。

20年风雨兼程，20年内控护航。从“制度上墙”到“文化入心”，从“人工管控”到“数智赋能”，胜利油田构建“五全”体系的实践证明，内控不仅是企业稳健发展的“压舱石”，更是应对风险挑战的“先手棋”。站在内控制度实施20周年的新起点，胜利油田将深入贯彻习近平总书记关于能源安全的重要论述，以“五全”体系为依托，持续推动内控从“体系构建”向“效能提升”跨越、从“内部管控”向“生态协同”延伸，在端牢能源饭碗的征程中扛起央企担当，为保障国家能源安全、推动石化行业高质量发展贡献胜利力量。