王 生 帅文娟

“叮”的一声，江苏常州石油办公室主任戈卉的手机上弹出一条来自证照预警管理系统的红色警示：辖区内一座加能站的食品经营许可证距到期仅剩30天。系统自动启动提级推送机制，整改任务同步挂网督办。收到预警后，公司立即启动换证申报工作，最终在许可证到期前一周完成新证照办理并信息入库——一次潜在的行政处罚风险，被拦截在萌芽状态。

这样的“智控”场景，在江苏石油已是常态。面对传统业务转型与新业态加速拓展的双重压力，江苏石油坚持管业务必须管风险，以全面评估为基、以重点管控为要、以技术赋能为翼、以同台会诊为策，探索出一条风险管控深度嵌入业务全链条的新路径。

全面评估精准画像，让风险“摊不开、躲不掉”

“以前查风险像摊大饼，面面俱到，反而抓不住要害。”江苏石油企业管理部周聪点开电脑桌面上的年度重点风险管控清单，红黄绿三色标注一目了然。谁负责、怎么控、何时改，哪条是雷区，哪条是红线，清清楚楚。

今年以来，江苏石油组织开展全面风险“大起底”，通过梳理研判，新增风险事项6项，修订完善风险描述及管控措施7项，重新评定风险等级22项，最终锁定73项重点管控风险，形成年度重点风险管控清单。

直分销大额赊销、充换电场站安全运营、易捷第三方业务合规等重点风险事项全部纳入清单、逐项对号入座。公司实行分级分类管控：重大风险由公司主要负责人挂帅督办，重要风险由分管负责人和业务部门重点监控，一般风险由责任部门常态管理。省、市、县三级责任链条层层压实、落实到人。

从全面评估转向重点管控，并非简单做“减法”，而是精准做“除法”，压实各层级风险主体责任，坚决杜绝责任虚化、敷衍应付。

在紧盯新业态风险的同时，传统业务风险防控同样毫不松懈。针对成品油经营、易捷运营等传统业务，江苏石油先后印发《集团客户开发及直分销业务法律风险提示》《易捷业务法律风险提示》《易捷服务业营销宣传法律风险提示》，重点围绕委托管理站、第三方合作、车生态、充电光伏等新兴业务，配套出台5份风险提示函，切实做到“业务未动、风险先行”。

智能工具“站岗放哨”，让风险“藏不住、逃不过”

“过去审核合同，核查证照需要反复切换多个业务系统，耗费大量时间精力。”江苏苏州石油法律岗王储深有感触，依托智能工具开展预审，自己只需集中精力处置复杂问题，工作效率和准确率翻了不止一倍。

江苏石油运用RPA技术搭建合同审核机器人，围绕21项关键信息开展智能预审，梳理提炼6项核心风险管控要素。合同一经提交，倒补签、证照过期、金额大小写不一致、合作主体信息错误等问题，都会实时弹窗预警。每月末，系统自动生成未备案合同明细清单推送至各责任岗位，让各类风险无处遁形。

如果说合同审核机器人是合规的“智能哨兵”，那么证照预警管理系统就是风险的“预警雷达”。江苏石油自主开发的“证照预警管理系统”，将全省数千座站点、上百家分子公司的营业执照、危化品许可证、食品经营许可证等证照全部纳入数据库，系统自动跟踪年检和换证节点，提前发出预警。对于临期证照，信息直接推送至地市公司具体责任人；对于逾期未办理的，则启动“提级推送”机制，将预警信息同步推送至地市公司分管领导及省公司相关部门负责人，形成管理压力，从源头规避了因证照问题引发的经营风险。

“以前靠台账管理证照，难免有记漏的时候。现在系统比我们还急，还没到期追着我们去换证。”江苏石油证照管理岗叶涵皎整理着她手上400多份证照，不禁感慨道。

“同台会诊”精准拆弹，让整改“不空转、不烂尾”

每季度，机关各部门、各地市公司负责人齐聚一堂，聚焦风险问题开展“同台会诊”。江苏石油召集监督、审计等部门召开合规委员会扩大会议，梳理研判高频共性风险问题，坚持上下联动、同题共答，从制度根源剖析症结，统筹制定整改措施，按月跟踪整改进度，推动问题闭环整改。

二季度内控检查发现，部分站点存在业务风险。零售、财务、信息等部门现场“解剖麻雀”，逐项优化业务流程与权限配置，仅用13天就完成全部问题整改。

整改销号只是第一步，“算好账”才是动真格。江苏石油将合规风控工作成效纳入绩效考核，全面推行负向积分管理，按季度开展检查考评，考评结果与领导班子、部门负责人薪酬直接挂钩。截至2026年二季度，累计落实绩效扣发67.8万元，鲜明树立“违规必问责、失责必追责”的刚性导向。

“现在大家谈‘分’色变，但变的是从被动整改到主动寻诊。”盐城石油负责人黄振辉坦言，各业务条线都主动深挖排查风险，谁都不愿成为“扣分大户”。