薛巍松

国勘公司董事、总经理、党委副书记股份国勘董事、总经理石化国投董事、总经理

国勘公司始终坚持“稳中求进、以进促稳”总基调，把防范化解重大风险作为保障企业健康发展的关键一招，积极稳妥处置存量风险敞口，不断完善体制机制建设，聚焦重点领域靶向施策，加强风控文化培育，提高自身生存力和竞争力。

AI 阅评

本文阐述了国勘公司构建国际化经营风控内控体系的布局与实践。文章以“组织筑基—治理协同—风险攻坚—监督闭环—文化浸润”为主线，为海外经营提供“合规差异化授权+政治风险预判+跨文化风控落地”的可借鉴经验。

作为践行国家“走出去”战略的排头兵，国勘公司始终坚持“稳中求进、以进促稳”总基调，把防范化解重大风险作为保障企业健康发展的关键一招，积极稳妥处置存量风险敞口，不断完善体制机制建设，聚焦重点领域靶向施策，加强风控文化培育，提高自身生存力和竞争力，为实现高质量可持续发展提供了坚实支撑。

做好顶层设计，筑牢底板强基础，构建高效协同的组织体系

组织体系是风控内控体系有效运行的纽带。为加强统筹协调、提高管理效能、实现资源的集约和共享，国勘公司积极探索实施一体化管理，将董事会对风控、内控、合规的管理职责和权限纳入公司章程。同时，在治理层设立合规管理委员会、审计与风险管理委员会（含内控职能），有效发挥决策领导作用。在管理层，公司主要负责人直接分管法律合规业务，并牵头挂帅全面风险领导小组（内控领导小组）、依法依规治企领导小组，向治理层相关委员会报告。总法律顾问（首席合规官）列席重要决策类会议，将合法合规性审查和重大风险评估作为重大决策事项必经前置程序。在执行层，合理配置风险、内控及合规职能和人员，完善重大项目、重要业务法务人员全程参与制度，不断压实责任，积极建设“三道防线”，一体化推动不同资源国、跨部门、不同业务流程的经营风险监测，以及风险事件的有效应对。

完善治理体系，放管结合提效能，促进关键环节管控协调联动

由于国勘公司各业务所在国法律法规存在较大差异，各海外机构的管理模式和行权方式也不尽相同。面对这种情况，公司一方面抓好集中管控，以风控为导向，结合业务实际，定期对公司内控手册进行全面修订，确保关键业务控制点全覆盖，并围绕建立现代企业制度要求，深入贯彻落实“两个一以贯之”，建立“三重一大”决策事项清单、党委决定事项清单、党委前置研究讨论事项清单与内控权限指引协同联动机制，有效协调好公司各治理主体职责关系，持续强化治理体系和治理能力建设，推进党的领导与公司治理的有机统一。另一方面，抓好差异化管控，聚焦海外机构风险防控及行权维权，综合海外机构组织架构、资源配置、合同模式等实际情况，建立“一项目一策”国际化有限授权内控管理模式。同时，指导海外机构完善自身内控体系建设，推动差异化授权在海外机构落地，进一步厘清国勘公司本部与海外机构之间的职责界面，形成相互协调、规范承接的内控管理机制，为防范风险、理顺管理、充分行权打下坚实基础。

聚焦重点领域，压实责任夯机制，强化重大经营风险识别应对

当前，海外经营面临的风险更加复杂多样。国勘公司定期对公司面临的风险进行分析研判，组织开展“Top10”风险评估和动态管控，明确风险管控重点、责任领导和责任部门，层层压实风险管理责任，以报告、督查督办、预警、提示、考核等机制为抓手，推进风险管理全流程防控链条有序运转，随时掌握风险变化情况，及时改进应对措施，做到“心中有底、手里有策、预防在先”。

同时，强化海外机构风险管控动态跟踪，建立风险登记簿及控制清单动态报告机制，在业务一线源头筑牢境外项目风险防线。此外，结合内外部形势变化，适时开展专项风险分析与研究工作，增强看“桅杆”的本领。2025年，针对特朗普2.0执政的潜在风险，组织优化债务化解方案，强化回贷汇率风险管控，制定涉敏项目底线应对方案，下好“先手棋”，打好“主动仗”。

抓实监督评价，转化成果促提升，推动风控内控体系实质化运行

监督评价是保障风控内控管理体系有效运行的重要环节。国勘公司结合上级相关要求及各项重点业务，定期编制检查清单，开展季度内控测试及年度自查自纠等工作，持续推动各项管理制度有效落地执行。同时，落实国务院国资委和集团公司内控检查评价“三年全覆盖”要求，持续探索改进监督评价方法，在风险、内控、合规一体化管控基础上，加强与内部审计、纪检监督等板块的配合力度。针对检查评价中发现的例外事项及风险提示事项，建立整改台账，科学制定整改措施、整改周期和整改时限，明确整改责任人，并落实公司本部相关业务部门监督责任，形成管理闭环。通过整改推动海外机构完善风控、内控、合规体系建设，持续优化体系管理工具及公司规章制度，不断完善各项风险的应对及管控措施。此外，严格考核问责机制，将风控、内控、合规管理情况作为约束性指标纳入公司经营业绩考核，增强风控内控管理的严肃性和有效性。

加强文化建设，入脑入心强本领，促进全员风险管控水平持续提升

风控内控制度和流程在实际工作中执行到位，关键要在思想上树立牢固的管控意识，并具备相应的履职能力。国勘公司将风控、内控、合规管理文化和能力建设作为企业文化建设和国际化能力提升的重要一环，通过线上、线下多种方式，常态化组织开展专题讲座、制度宣贯、主题访谈、在线测试、承诺书签署、培训取证，通过微信公众号、交流座谈会等形式加大宣传力度，不断提升全体员工“管业务必须管风险、管内控、管合规”的意识和能力，推动管理文化入脑入心。同时，通过“精准滴灌”，针对海外机构财务总监/负责人、重点行权单位治理机构代表、采办合同人员等关键岗位，进行分级分类专项培训，对风险、内控及合规管理中出现问题的实际案例进行深入分析，切实促进业法融合，大幅提升关键岗位人员管理意识，从思想源头上筑牢风险防控根基，为有效防范风险提供坚实的组织保障。

当前，世界百年未有之大变局加速演进，做好风险防控工作，既是公司稳健运营的重要保障，又是提升企业管理水平、增强市场竞争力的关键一环。在两个五年规划的历史交汇点上，国勘公司将深入学习贯彻党的二十届三中全会精神，加快完善全面风险管理体系，扎实提升风险防控水平，知重负重、知险化险，坚决保障经营发展大局稳定。