胜利油田发布合规管理体系建设实施方案

中国石化新闻网讯 为深入推进全面依法依规治企管理，建立健全与“建设领先企业、打造百年胜利”愿景目标相匹配的合规管理体系，最近，胜利油田发布《胜利油田合规管理体系建设实施方案》，推动合规管理融入体系建设、制度流程、岗位职责，着力构建以内控体系为基础、以风险管理为导向、以依法合规为目标的一体化风险防控体系，推动油田管理体系和管理能力现代化。

依据《中国石化诚信合规管理手册》，胜利油田聚焦重点业务领域及可能引发重大民事、行政责任和刑事责任的风险行为，划出单位和员工开展业务、行权履职不可触碰和逾越的底线、红线；梳理与油田业务紧密相关的法律法规、规范标准、外部监管的禁止性、限制性要求，与风控风险清单相融合形成合规风险清单。

根据法律法规和监管动态变化，胜利油田及时将外部合规要求转化为内部规章制度，制定业务领域合规管理指引，完善合规风险防范流程。

以内控手册修订、业务流程再造为依托，胜利油田将全面梳理关键业务环节，识别评估业务合规风险，制定相应控制措施，将合规要求融入风险控制矩阵。

针对审计、巡视巡察等内审外查发现的问题，胜利油田分析识别风险发生的可能性、影响程度、潜在后果，及时对典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险发布预警。

合规管理体系将建立健全一体化监督保障机制，构建起了合规管理“三道防线”：油田及所属单位各业务主管部门是本领域合规风险防范责任主体，为第一道防线；企管法规部门是合规管理部门，为第二道防线；纪检监督、党委巡察、审计部门是合规管理监督部门，为第三到防线。

（王维东）